为进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，上海市房屋管理局在市住建委统一部署及具体指导下，坚持把内部控制作为组织发展的“生命线”，重点围绕完善制度、明确职责、理顺流程、控制节点，加强监督，将强化内部控制工作作为抓机构内部管理的有力抓手，将内部控制建设的目标和措施嵌入到内部管理的各个环节和流程，确保内部控制建设落到实处，促进内部管理水平不断提高。

　　一、注重内控思维，部门协同推进

　　建立有效的单位组织框架，成立由局长任组长，各副局长任副组长，机关纪委、各处室负责人为组员的内部控制领导小组，同时设立了由主要业务控制环节工作人员以及各处室内部控制工作联络员为组员的内部控制工作小组。首先，思想重视，在全局范围内把树立和巩固内控意识摆在重要位置，宣传内控工作的必要性和重要性。其次，根据财政部《行政事业单位内部控制规范》要求，结合局本级现有管理制度和实际业务流程，编制局本级《内控手册》，明确局本级单位层面、业务层面、评价与监督方面的内部控制管理要求。局《内控手册》在局内设机构范围内，广泛征求意见。再次，根据年度工作重点开展项目评审、预算绩效业务专题培训，全局形成了注重风险防范、强化责任意识的风气，更加习惯于在受监督和提质增效中工作。

　　 二、注重分权制衡，强化行为约束

        一是建立议事决策机制，强化民主议事，局领导班子带头执行民主集中制，严格按照决策程序，集体讨论决定 “三重一大”事项，保证权力正确行使。二是明确单位预算、采购、合同、收支和资产业务不相容岗位，制定分类工作流程，建立内部授权审批，从向内看的角度做好自身流程设计，既明确各自职责又加强沟通协调，形成管控合力。三是管控关口前移，通过梳理风险、制衡机制、流程再造在日常管理中的运用，将管控关口前移，在防止国有资产流失、提升资源使用绩效的同时保护干部。

       三、注重及时调整，严格监督管理

       今年，上海市房屋管理局试行委托第三方机构对单位上年度的内控情况实施评价，通过从第三方角度对本单位内部控制建立与实施的有效性开展监督评价，查找和发现内部控制存在的问题，提出改进建议。并根据第三方评价发现的问题，及时调整规范工作机制，堵塞管理漏洞，同时根据新的管理要求，不断及时细化完善业务流程，优化管理模式。同时，将运用信息化手段，计划分步将内部控制嵌入信息系统，实现内部控制的程序化和常态化，力争管控效能迈上新台阶。